(记者叶浅 樊鹏)近日，新疆证监局对原申万宏源一名保代出具了警示函监管措施。
警示函内容显示，郑玥祥在宏源证券股份有限公司任职期间，作为亿丰洁净科技江苏股份有限公司推荐挂牌项目小组负责人，未勤勉尽责，对亿丰洁净2014年1月至7月前五名主要供应商情况尽调程序履行不到位、核查不充分。
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信息显示，亿丰洁净于2015年1月12日挂牌新三板，2017年因卷入民间借贷、合同纠纷而停止经营，当年年报被出具了无法表示意见。此后，亿丰洁净进入破产程序，并于2022年3月23日被终止挂牌。
而在9年前，作为亿丰洁净的挂牌主办券商，宏源证券股份有限公司在挂牌推荐报告中出具了亿丰洁净主营业务明确，具有持续经营能力的意见。
从业人员信息显示，时任亿丰洁净项目组负责人的郑玥祥已于2016年从申万宏源证券离职，而亿丰洁净也于2016年更换督导券商为财达证券。
此次处罚涉及项目事出9年前，或体现监管对于中介机构责任的追责力度在不断加强。
2014年原申银万国吸收合并宏源证券成为申万宏源集团后，投行业务主要由子公司申万宏源证券承销保荐公司开展，其股权融资业务实现快速发展，多项业务排名市场前列。
申万宏源2022年年报显示，2022年完成IPO承销规模人民币123.40亿元，承销家数行业排名第8。其中，科创板承销规模及家数均排名行业第7，北交所承销家数排名行业第1，新三板挂牌企业持续督导583家，市场排名第2
然而，在靓丽的业务排名背后，申万宏源的合规问题却不容忽视。除上述因新三板挂牌业务原保荐人被追责外，去年以来申万宏源的投行业务也多次被监管处罚。
2022年9月30日，上交所向申万宏源证券承销保荐公司出具了监管警示，内容显示申万宏源承销保荐作为中信科移动通信技术股份有限公司的主承销商，在行使超额配售选择权购入信科移动股票的过程中，未按照上海证券交易所业务规则规定的本方最优价格方式进行买入申报，存在内部控制制度执行不到位，技术系统等业务准备不充分，履职尽责存在缺失问题。
2022年7月8日 ，全国股转公司对申万宏源证券承销保荐公司出具了要求提交书面承诺自律监管措施，显示在灿能电力项目的发行承销工作中存在超量购回超额配售股份的行为 。
而除被监管处罚外，申万宏源还因投行业务踩雷面临投资人索赔诉讼。
公开信息显示，因申万宏源证券承销保荐公司承销的“19华晨05”、“19华晨06”债券违约，先后收到了上海映雪投资管理中心和东吴基金关于证券虚假陈述责任纠纷的诉讼，要求承销保荐公司及其他中介机构承担连带赔偿责任，赔偿包括债券本金、利息等投资损失，诉讼本金合计达3.22亿元。
此外，投行业务的表现不改申万宏源业绩双降情形。申万宏源2022年年报显示，2022年实现营业收入206.10亿元，同比下降39.93%；实现归属于母公司股东净利润27.89亿元，同比下降70.32%。
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责任编辑：Rex_26
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